关于开展2023年度省评估协会会员信用档案监督检查工作的通知

　　省资产评估协会:

　　依据《中华人民共和国资产评估法》《资产评估行业财政监督管理办法》等法律法规，省财政厅决定对省资产评估协会（以下简称“省评协”）开展2023年度会员信用档案监督检查工作。检查工作自本通知下发之日开始，至2023年4月10日结束。现将有关事项通知如下：

　　一、检查目的

　　督促行业协会及时报告、公示会员信用档案、会员自律检查情况和对会员的奖惩情况，扎实做好日常自律监管工作，加强协会自身建设，不断提升服务管理水平，完善治理机制，维护我省评估行业持续健康发展。

　　二、检查对象与内容

　　对2018年以来省评协会员信用档案情况进行监督检查。具体检查内容如下：

　　（一）会员信用档案的建立。

　　1.会员信用档案不良信息的记录。是否按照会员信用档案管理办法，对受到协会自律惩戒、行政机关给予行政处罚、审判机关给予刑事处罚的机构情况进行记录，并及时录入中国资产评估协会官方网站诚信建设工作模块。

　　2.会员信用档案提示信息的记录。是否对已出具关注函或谈话提醒的机构进行记录；是否对采取行政监管措施的情况进行记录。

　　3.会员信用档案记录变更情况。是否按照《中国资产评估协会会员信用档案管理办法》对会员信息进行更正受理。

　　（二）会员信用档案的管理。

　　1.会员信用档案的保存。是否对会员信用档案的电子文档进行长期保存维护，定期检查是否显示会员最近3年的信用信息。

　　2.会员信息档案调阅管理。是否建立查询台账，管理会员信用信息档案，并及时整理归档。

　　3.会员信用档案管理制度。是否建立会员信用档案信用信息的录入、变更等工作程序，按照工作流程进行信用档案管理。

　　4.会员信用档案管理人员。是否安排人员专门负责会员信用档案管理工作，明确职责，并进行部门备案。

　　三、检查方式

　　本次监督检查由省财政厅财政监督处统一组织，采用全面自查与重点检查相结合、实地检查与送审检查相结合、线上检查与线下检查相结合等方式，在省评协全面自查的基础上，开展重点检查。

　　四、检查时间

　　（一）协会自查。3月27日前，省评协开展自查。

　　（二）重点检查。3月27日至4月10日，在自查的基础上开展重点检查。

　　五、检查要求

　　（一）自本通知下发之日起，省评协立即开展自查工作，将自查情况形成书面报告，并对自查发现的问题积极主动整改，于3月27日前通过电子邮件向省财政厅提交自查材料（PDF格式文档）。

　　（二）省评协应积极主动配合检查，指定一名联络员协助检查工作，按要求及时为检查组提供所需资料，并确保资料的真实、完整。联络员名单请于3月27日前一并报送省财政厅。

　　六、检查工作依据文件

　　此次检查是以现行《中华人民共和国资产评估法》《资产评估行业财政监督管理办法》及协会相关管理办法为依据。其中，协会相关管理办法主要包括：

　　1.《中国资产评估协会会员信用档案管理办法》（中评协〔2019〕26号）；

　　2.《中国资产评估协会执业会员管理办法》（中评协〔2016〕5号）

　　联 系 人：张晨

　　联系电话：024-22821930

　　邮箱：353367037@qq.com

　　附件：省评估协会提供资料清单

　　辽宁省财政厅

　　2023年3月20日

　　附件：

　　省评估协会提供资料清单

　　1.自查报告；

　　2.会员信用档案不良信息的记录

　　3.会员信用档案提示信息的记录

　　4.会员信用档案记录变更情况登记表

　　5.会员信息档案调阅管理台账

　　6.会员信用档案管理工作流程

　　7.会员信用档案管理人员备案表